第七批证券公司“白名单”来了！广发、兴业、财信证券新上榜

第七批证券公司白名单出炉有哪些改变

证监会此前表示，将根据证券公司合规风控情况持续动态调整白名单，及时纳入合格公司，及时调出不合格公司。

与今年3月证监会发布的第六批白名单相比，第七批白名单新增3至30家券商，财新证券，广发证券，兴业证券是新上市的。

此前，从第一批白名单到第六批白名单，第四批白名单新增郭凯证券，第六批白名单分别为华宝证券，西部证券，浙商证券。

此前，证监会也表示，将按照分类监管与管理相结合的思路，对公司治理和合规风险控制有效的证券公司实施白名单制度，取消监管意见对上市证券公司的部分要求同时，对于确有必要保留的监管意见，将简化工作流程，由事前检查转为事中事后严格监督检查

具体来说，证监会对上市证券公司适用三方面的监管意见，减少或简化程序一是监管意见要求上市证券公司取消发行永续次级债，为境外子公司发债提供担保承诺，为境外子公司增资或提供融资二是申请首次发行，增发，配股，发行可转换债券，短期融资券，金融债券等，不再按以往程序征求派出机构和沪深交易所意见，而是在确认符合法定条件后直接出具监管意见第三，有创新试点业务的公司必须从白名单中产生，未列入白名单的公司创新试点业务申请不予受理

对此，光大证券此前的研究报告指出，证监会通过白名单管理证券公司主体，实现对白名单券商的业务鼓励，引导券商行业重视合规管理。

华龙证券研报进一步指出，白名单制度有利于合规，风控管理水平较高的券商一方面，在券商重资产转型持续深化的背景下，白名单券商融资手续简化，有利于券商未来发展，另一方面，是否上白名单决定了是否有资格竞争创新业务试点，创新业务是券商多元化发展，争取新增长点的突破口

中国证券研究报告也指出，实施白名单管理，将有限的监管资源集中到重点领域，将进一步增强监管的有效性。

证监会也多次强调，白名单主要由证券监管部门使用，不允许证券公司将其用于广告，宣传，营销等商业目的。