第七届中国证券业协会开启了推动行业高质量发展的新征程

日前，中国证券业协会宣告成立，这是中国证券业成长过程中具有里程碑意义的事件今天，中国证券业协会庆祝成立30周年

30年来，中国证券业协会在行业发展，规范化，创新化，高质量的过程中不断探索，改革，成长，始终与全行业同舟共济，同甘共苦，齐头并进。

经过三十年的飓风和雨水，我们将重新开始在十四五开局之年，证券业迈向高质量发展的重要机遇期，中证协将进一步提升自律管理职能，更好地服务资本市场治理体系建设，继续与行业携手共进，共建共治共享，推动证券业高质量发展

伴随着资本市场的发展

自律管理能力不断增强

日前，中国证券业协会宣告成立紧接着，我们投入市场培育，组织会员向社会和行业宣传证券市场知识，普及证券市场法律法规，促进会员之间的交流1999年，《证券法》正式实施，确立了中国证券业协会的法律地位和职责

2002年，第三届中国证券业协会确立了自律，服务，传递三大职能，初步建立了适应中国证券市场实际发展的自律组织雏形中国证券业协会自律管理范围不断扩大，服务功能不断增强，成为中国证券业发展不可或缺的重要推动力

2007年后，证券行业经过综合治理进入规范化发展阶段第四届中国证券业协会围绕三条主线，开创并形成了自律为龙头，服务传递为纽带，创新为动力的中国证券业自律管理与服务新格局

2011年后，为适应行业创新发展的现实需要，第五届中国证券业协会连续三年举办证券业创新发展研讨会，一系列创新举措逐步提出证券业发展环境发生重大变化，证券公司基本功能恢复，服务实体经济能力明显提升同时，中国证券业协会全面加强专业委员会建设

2017年后，第六届中国证券业协会将进一步推动行业改善发展环境，畅通传导机制，构建良好生态，坚持诚信创新发展，遵守风险管控底线，提升专业服务能力，推进行业文化建设，贯彻新发展理念，搭建共建共治共享平台，同时不断发挥行业智库作用，不断提升服务业高质量发展能力。

今年，第七届中国证券业协会开启了进一步推动行业高质量发展的新征程。

促进行业发展

服务实体经济的能力显著提高

中国资本市场的发展史，也是证券业的成长史30年来，中国证券业协会推动证券业规范发展，实施改革创新，稳步进入高质量发展阶段，取得显著成效

中国证券业协会统计数据显示，截至今年7月底，证券行业共有140家证券公司总资产超过10万亿元。截至今年6月末，证券公司净资产2.39万亿元，净资本1.86万亿元，客户交易结算资金余额1.79万亿元，委托资金本金总额10.45万亿

2004年以来，协会根据行业发展需要，市场大局和行业实际，指导和推动证券行业创新发展，积累了宝贵的实践经验，形成了一套相互匹配，有机衔接的工作机制。

中国证券业协会一方面组织开展创新规范公司评价，自主应用专业评价，创新业务专业评价，推进证券行业创新试点，开展创新评价，综合分析研判行业创新实践，确保证券行业创新发展得到合规风险管控的支撑和保障。

另一方面，中国证券业协会完善监测和自律管理制度，有效防控创新业务风险，进一步完善引导行业创新发展的常态化服务机制，积极引导证券业完整，准确，全面贯彻新发展理念，在努力实现高质量发展的同时，努力创新。

完善规则体系

为建设良好生态提供制度供给

30年来，中国证券业协会制定和完善自律规则体系，逐步形成了涵盖章程，会员管理，员工管理，合规风险控制，投资者保护等基本规则，以及各类证券业务条线业务规则分类分层的证券业自律规则体系，为全面深化资本市场改革，构建良好的行业生态提供了基础制度供给。

据中国证券业协会相关负责人介绍，中国证券业协会自律规则的制定过程呈现出六大特点:自律规则的差异化定位逐步清晰，声誉约束机制逐步形成，逐步规范自律规则的制定，商业规则总是跟随改革的步伐，合规风险控制管理始终伴伴随着业务发展，与其他自律组织规则紧密相连。

最近几年来，中国证券业协会共发布融资融券业务相关自律规则5条，投资业务相关规则3条，经纪业务相关规则3条同时，完善固定收益业务自律管理，完善场外衍生品业务规则，建立场外市场法律法规和规章制度体系

同时，2016年以来，中国证券业协会执业检查部共检查机构458家，涉及从业人员执业行为，公司债券，资产证券化，证券经纪业务，投资者适当性管理，出具证券研究报告，承销首次公开发行股票，网下认购新股，廉洁从业等方面，查处案件174件。

以文化建设为抓手

提升证券业的核心竞争力

2019年1起

1月，证券基金行业文化建设动员大会召开经过近两年的实践，各证券公司在形成文化理念，加强组织领导，完善制度机制，加强人员管理，优化考核激励，加大培训宣导，履行社会责任等方面取得了一定进展

近两年，中证协坚持推进行业文化建设，充分发挥组织，协调，自律，传导作用，依托证券行业文化建设委员会，借鉴国内国际先进经验，督促证券经营机构推进形成文化理念，加强组织领导，完善工作机制，加强人员管理，优化考核激励，加大培训宣导，履行社会责任，将文化建设与公司治理，发展战略，发展方式和行为规范深度融合，提升证券公司的文化软实力和核心竞争力。

中证协有关负责人总结，证券行业文化建设工作呈现出六方面特征:以党建引领行业文化发展，将文化建设与党建工作深度结合，围绕合规，诚信，专业，稳健的行业文化核心价值观，拓展各个公司的文化内涵，建立健全制度机制，保障文化建设落地，加强选人用人管理，优化考核激励机制，加大文化培训宣导，推动文化入脑入心，展现行业责任担当，全力以赴打赢疫情防控阻击战。