深交所和中国证券业协会对11家线下投资者进行了专项检查
发布时间：2021-08-12 17:53 来源：东方财富 阅读量：15351
今年上半年，深交所和中国证券业协会对11家线下投资者进行了专项检查针对检查中发现的内控制度不完善，定价依据不足，未严格执行定价和价格变动决策程序等问题，分别采取暂停资格1至3个月，出具警示函等监管措施同期针对日常监管发现的线下投资者未报告价格变动原因等其他不规范操作情况，发出监管函9封，谈话提醒19次最近几天，深交所关注到少数线下投资者报价过程中出现价格变动频繁，价格变动较大，报价一致等异常情况为此，深交所再次与中国证券业协会合作，对相关9家线下投资者进行专项检查检查对象包括6家私募基金管理人，1家基金公司，1家证券公司，1家金融公司下一步，深交所将根据检查情况确定后续措施
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