各地证监局已将辖区内各类机构和上市公司(现场检查)的双随机抽查提上工作日

下半年，各地证监局已将辖区内各类机构和上市公司的双随机抽查提上工作日程。

据券商中国记者不完全统计，7月以来，监管部门公布了13次现场检查随机抽查，涉及11家证监局具体来看，与今年上半年相比，这一频次明显增加，抽查涉及持牌金融机构，上市公司，债券发行人，律师事务所，审计机构，侧重点不同

从检查频次来看，证券期货分支机构仍是监管现场检查的重点对象但与上半年相比，各地证监局近期大幅增加了相关法律和审计项目的抽样检查，而对债券发行人的检查较上半年有所减少与此同时，中证协和深交所也在不断加强对新股发行的抽查和检查

11个地区证监局抽签检查

据券商中国记者不完全统计，虽然7月至今仅一个半月，但11家证监局已发布13批现场检查随机抽样结果，涉及证券期货分支机构，基金管理人/托管人/销售机构，律师事务所，审计机构，债券发行人等各类市场主体。

今年上半年，各地证监局公布的抽取结果仅有14批次，涉及10家证监局说明下半年监管和现场检查力度明显加强事实上，从公告时间来看，5月中旬以后，各地证监局开始密集开展双随机抽查，对辖区内各类金融活动进行检查监管

从抽查类型来看，管理难度大，易发生风险事件的证券期货分支机构仍是证监会抽查的重点日前，吉林证监局选取10家证券分支机构，4家期货分支机构作为检查对象，8月5日，浙江证监局从投资银行内部控制完整性，债券和资产证券化业务，反洗钱和投资者适当性，投资咨询机构合规经营四个方面选取11家机构作为检查对象，涉及券商，券商资产管理，券商分支机构，投资咨询公司

相比之下，仅河南证监局和上海证监局于7月16日公布了上市公司和债券发行人现场检查的双随机抽取结果，涉及7家上市公司和5家债券发行人今年上半年，内蒙古，广东，湖北等地证监局均随机抽取债券发行人进行现场检查

值得注意的是，近期证券监管系统加强了对法律，审计等第三方机构的监管7月以来，深圳，青岛，宁夏等6地证监局公布了证券法律和审计项目随机抽样结果

日前，深圳证监局启动了对从事证券法律业务的律师事务所的现场检查，采取问题导向和随机抽取的方式确定了两个检查对象深圳证监局还透露，为确保建国100周年庆祝活动期间证券期货行业网络基础设施和重要信息系统的安全，组织开展了辖区证券期货行业网络安全自查和13家机构现场检查，共发现问题60余个

早在2015年11月，证监会就根据国务院办公厅推广的双随机一公开模式，制定了17项随机抽查清单，建立了随机选择检查对象，随机选择执法检查人员的双随机抽查机制。仅2016年至2019年，证监会就以问题为导向，以风险为导向，对1200多名私募基金管理人进行了现场检查

深交所8月12日表示，今年上半年，其与中证协对11家线下投资者进行了专项检查针对检查中发现的内控制度不完善，定价依据不足，未严格执行定价和价格变动决策程序等问题，采取暂停资格1至3个月，出具警示函等监管措施同期针对日常监管发现的线下投资者未报告价格变动原因等其他不规范操作情况，发出监管函9封，谈话提醒19次

据深交所消息，近期少数线下投资者关注到价格变动频繁，价格变动较大，报价一致等异常情况因此，他们联合中国证券业协会对相关的9家线下投资者进行了专项检查检查对象包括6家私募基金管理人，1家基金公司，1家证券公司，1家金融公司，后续措施将根据检查情况确定

深圳证监局也于7月19日发布通知，决定对辖区券商组织开展保荐业务专项检查本次检查分为两个阶段，一是在8月31日前开展行业自检，二是9—10月组织对各公司赞助业务自检及质量进行全覆盖现场检查

日前，中国证券业协会公布最新一批首发企业信息披露质量抽查情况共有19家企业入选，涉及9家拟在创业板上市企业，5家拟在科创板上市企业，5家拟在主板上市企业截至7月30日，其中3家已宣布撤回材料并终止审查此前，1月底，中国证券业协会选择了20家IPO公司进行现场检查，约80%的公司随后退料，引发市场高度关注